證監(jiān)會發(fā)布公告，經(jīng)查，會發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。上述問題反映出公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會發(fā)布公告，經(jīng)查，會發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場外期權(quán)合約對手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。上述問題反映出公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
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